山西证监局:和合期货违反风控规定 公司及4高管

时间:2018-05-31 14:19   来源:fun88乐天堂官网注册   

  和合期货行政处分决议书

  时刻:2018-05-29 来历:山西证监局

  〔2018〕02号

  当事人:和合期货有限公司,居处:山西省太原市菜园东街。

  刘晓洁,女,1970年3月27日出世,时任和合期货董事长、法定代表人,住址:山西省太原市小店区。

  袁锦滢,男,1984年9月14日出世,时任和合期货总经理,住址:山西省汾阳市。

  韩玉敏,男,1970年7月26日出世,时任和合期货首席危险官,地址:河北省石家庄市正定县。

  马凤萍,女,1972年10月7日出世,时任和合期货副总经理兼财政担任人,地址:山西省太原市杏花岭区。

  根据《期货交易管理条例》的有关规则,山西证监局对和合期货违背中国证监会期货公司危险监管目标规则的行为进行了立案查询、审理,并依法向当事人告知了作出行政处分的现实、理由、根据及当事人依法享有的权力,当事人未提出陈说、申辩定见,也未要求听证。本案现已查询、审理完结。

  经查明,和合期货存在以下违法现实:

  和合期货自2016年10月26日至2017年6月12日,其净本钱与净资产的份额不契合继续不得低于40%的危险监管目标规则。

  上述违法现实有银行资金流水、危险监管目标测算表、询问笔录等根据,足以证明。

  和合期货的上述行为违背了《期货交易管理条例》第六十六条第一款第十六项“违背国务院期货监督管理机构规则的其他行为”和《期货公司危险监管目标管理办法》第十八条第三项“期货公司应当继续契合以下危险监管目标规范:净本钱与净资产的份额不得低于40%”的规则。

  对和合期货的违法行为,时任公司董事长刘晓洁是直接担任的主管人员,时任总经理袁锦滢、时任首席危险官韩玉敏、时任副总经理兼财政担任人马凤萍是其他直接责任人员。

  根据当事人违法行为的现实、性质、情节与社会损害程度,根据《期货交易管理条例》第六十六条第一款、第二款的规则,我局决议:

  1.对和合期货给予正告,并处以30万元罚款;

  2.对刘晓洁给予正告,并处以5万元罚款;

  3.对袁锦滢给予正告,并处以4万元罚款;

  4.对韩玉敏给予正告,并处以4万元罚款;

  5.对马凤萍给予正告,并处以4万元罚款。

  上述当事人应自收到本处分决议书之日起15日内,将罚款汇交中国证券监督管理委员会,并将注有当事人称号的付款凭据复印件送中国证券监督管理委员会稽查局和山西证监局存案。当事人假如对本处分决议不服,可在收到本处分决议书之日起60日内向中国证券监督管理委员会请求行政复议,也可在收到本处分决议书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决议不中止履行。

  中国证监会山西监管局

  2018年5月25日

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