诺亚香港回应:将对涉及客户沟通补偿

时间:2018-06-02 16:41   来源:fun88乐天堂官网注册   

5月29日,香港证监会官网显现,诺亚控股旗下诺亚控股(香港)有限公司(下称“诺亚香港”,为诺亚集团在香港子公司),因为“出售及分销出资产品方面的内部体系和监控缺失”,遭证券及期货事务督查委员会斥责并罚款500万港元。香港证监会指出,诺亚香港没有恪守产品尽职查看、适宜性评价、提供给客户的材料,以及出售方面的监督及监控办法等有关的各项监管规则。

因为涉嫌违规,香港证监局延聘了第三方组织对诺亚香港分销出资产品进行了查看。查看成果发现诺亚香港有1243宗、全部价值约5.23亿美元的买卖遭到所辨认的重视事项影响,触及757名客户,一切受影响客户都是被诺亚香港分类为《证券及期货法令》及其隶属法例所界定的“专业出资者”。香港证监会称,诺亚香港现已赞同对客户进行补偿,而且延聘了独立组织做反省,未来将持续优化事务履行的合规与危险操控机制。

关于违规被处分一事,诺亚财富公关总监潘华在回复《证券日报》记者的采访时称:“针对监管例行查看,我司一向坚持敞开、通明及专业严厉的情绪活跃合作,并自动延聘第三方独立反省组织毕马威会计师事务所对相关事务流程进行独立客观的查看,并帮忙优化流程。近期该独立陈述已正式完结,并提交香港证监会承认,我司就触及到的问题已全部纠正和改进。”

“针对部分产品评级方法及客户危险测评不尽完善,可能对触及的客户有潜在的危险,我司将根据香港证监会核准的合规、合理核算方法,在限期内完结对触及客户的交流与补偿。补偿计划与触及客户出资标的盈亐无关。”潘华弥补。(记者谢诚 见习记者施露)

相关内容:

上一篇:文艺活动深入生活扎根人民 助力精准扶贫 下一篇:没有了